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索 引 号:744674323/2016-00172 主题分类:文件\ 发布机构:松潘县发展和改革局
发布日期:2016-03-15 文    号:政策解读[2016]2号 关 键 词:说明
 
  关于新修订的《政府核准投资项目管理办法》说明
  关于新修订的《政府核准投资项目管理办法》说明

  《政府核准投资项目管理办法》于2014年5月14日中华人民共和国国家发展和改革委员会令第11号发布;2014年5月26日国家发展和改革委员会颁布该《办法》。该《办法》分总则、项目申请报告的内容及编制、核准程序、核准内容及效力、监督管理和法律责任、附则6章38条,自2014年6月14日起施行。《企业投资项目核准暂行办法》(国家发展和改革委员会第19号令,以下简称原19号令)将于新法施行时同时废止。

  一、政策简介

  根据党的十八届三中全会《决定》精神和《国务院机构改革和职能转变方案》、《国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2013年本)的通知》要求,发展改革委紧紧围绕“深化投资体制改革,确立企业投资主体地位”的改革目标,全面贯彻“改进工作、规范自身、接受监督、提供服务”的总体要求,修订颁布了《政府核准投资项目管理办法》。该《办法》简化了项目申请报告的报送内容和项目核准机关的审查内容,审查项目的“外部性”条件,了解项目的“内部性”条件,并明确规定项目核准机关不得干预企业的投资自主权,不得擅自增加或减少核准审查条件,不得拖延办理时限。

  二、新修订的《办法》出台的背景与意义

  (一)顺应投资趋势,加快构建投资管理新体制

  我国现阶段实行投资项目分类管理制度,不同投资主体、项目资金来源和项目性质将采用不同的投资管理办法。对不使用政府投资进行项目建设的企业,在我国境内进行固定资产投资适用核准制或备案制。原19号令实施以来,在规范项目管理、加强宏观调控、完善投资环境等方面都发挥了积极作用。然而,近年来,我国境内投资的经济环境、市场条件、投资主体等发生了巨大变化。境内投资结构进一步优化、产业结构进一步调整,对境内投资管理提出了新的更高的要求。

  (二)贯彻党的十八届三中全会《决定》精神

  2013年11月13日,党的十八届三中全会审议通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》)。《决定》提出,深化投资体制改革,确立企业投资主体地位。企业投资项目,除关系国家安全和生态安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目外,一律由企业依法依规自主决策,政府不再审批。强化节能节地节水、环境、技术、安全等市场准入标准,建立健全防范和化解产能过剩长效机制。

  同时,《决定》提出要使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。新一届政府职能转变以及《政府核准的投资项目目录(2013年本)》等新规定发布,对下阶段对内调整、对外开放工作做出了进一步明确部署。为积极推进构建开放型经济新体制,有必要对现行规定做出相应完善和调整。

  (三)匹配《政府核准的投资项目目录(2013年本)》

  2013年12月2日,国务院发布《国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2013年本)的通知》(国发[2013]47号),《目录》大力缩小了非外商投资项目与外商投资项目的核准范围,下放了核准权限,进一步落实了企业投资自主权。

  三、新修订的《办法》解读

  (一)《办法》进一步明确了核准制的本质要求

  实行核准制,是在落实企业投资自主权的基础上,由项目核准机关从维护社会公共利益的角度,对企业投资项目的“外部性”条件进行审查和把关,主要包括维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等。而项目的“内部性”条件,包括市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等,均应当由企业自主决策。为此,《办法》简化了项目申请报告的报送内容和项目核准机关的审查内容,审查项目的“外部性”条件,了解项目的“内部性”条件,将企业投资自主权“还权到位”。

  (二)《办法》进一步规范了审批行为

  一是为更加醒目地体现对政府核准行为的约束,将《办法》的标题由“企业投资项目核准办法”,修改为“政府核准投资项目管理办法”;二是按照国务院发布的《核准目录(2013年本)》,明确了各级项目核准机关的分工;三是突出强调项目核准机关仅对项目的“外部性条件”进行审查,进一步细化了审查的具体内容,并明确规定项目核准机关不得干预企业的投资自主权,不得擅自增加或减少核准审查条件,不得拖延办理时限;四是要求项目核准机关强化自我约束,制定并严格遵守内部《工作规则》,明确各项环节和办事规则(包括受理申请、要件审查、委托评估、征求行业审查意见、内部会签、限时办结、信息公开等),并要求充分利用信息化手段,提高核准工作效率;五是进一步明确相关法律责任,对项目核准机关及其工作人员违反有关规定的情形进行了细化,明确了超越法定职权、违反法定条件、不遵守法定期限,以及不依法履行监管职责或监督不力等情形。

  (三)《办法》更加突出强调便利、高效服务和有效监督

  一是在立法目的中突出强调“实现便利、高效服务和有效管理”,切实体现转变职能、转变作风,寓管理于服务;二是明确规定除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的项目外,项目核准机关应当将核准过程、核准结果予以公开,以加强信息公开,接受社会监督;三是要求项目核准机关建立核准管理在线运行系统,全面提高核准效率,并实现核准过程和结果的可查询、可监督。同时,为增强可操作性,要求项目核准机关在受理环节要出具书面凭证,使项目单位可以根据书面凭证上的编号对核准过程和结果进行在线查询、在线监督;四是规定发展改革委将编制并颁布《项目申请报告通用文本》、《主要行业的项目申请报告示范文本》,以指导项目单位和有关工程咨询机构编制项目申请报告。同时,要求项目核准机关遵循便民、高效原则,制定并公开《服务指南》,列明项目核准的申报材料和所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等内容,提高工作透明度,为项目单位提供指导和服务。

  (四)《办法》着重强化了对投资活动的纵横联动协同监管

  一是要求项目核准机关作出核准决定时应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门和下级项目核准、初审机关;二是对于未按规定取得规划选址、用地预审、环评审批、节能审查意见的项目,各级项目核准机关不得予以核准。对于未按规定履行核准手续或者未取得项目核准文件的项目,城乡规划(建设)、国土资源、安全生产监管等部门不得办理相关手续,金融机构不得发放贷款;三是要求项目核准机关会同有关监管部门,加强对企业投资项目的稽察和监管。对违规开工建设的项目要限期整改或者责令停止建设,并追究相关责任;四是要求项目核准机关和有关部门对项目单位在申请核准、建设实施过程中的违法违规行为纳入不良信用记录;五是要求各级发展改革部门会同有关监管部门加快完善信息系统,建立发展规划、产业政策、技术政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度,及时通报对违法违规行为的查处情况,实现行政审批和市场监管的信息共享。

  四、新修订的《办法》主要内容

  (一)适用范围

  除外商投资项目、境外投资项目,其他各类企业在中国境内投资建设的项目按本办法执行。实行核准制的投资项目范围和核准机关的核准权限,由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录(2013年本)》确定。

  (二)核准项目的条件

  (1)符合国家法律法规和宏观调控政策;

  (2)符合发展规划、产业政策、技术政策和准入标准;

  (3)合理开发并有效利用了资源;

  (4)不影响我国国家安全、经济安全和生态安全;

  (5)对公众利益,特别是项目建设地的公众利益不产生重大不利影响。

  (三)项目申请核准之前置审批程序

  项目单位在向项目核准机关报送项目申请报告时,附送以下附件:

  (1)城乡规划行政主管部门出具的选址意见书(仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目);

  (2)国土资源行政主管部门出具的用地预审意见(不涉及新增用地,在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目,可以不进行用地预审);

  (3)环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件;

  (4)节能审查机关出具的节能审查意见;

  (5)根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。

  (四)核准程序

  (1)编制项目申请书阶段

  由项目单位自主选择具备相应资质的工程咨询机构编制项目申请报告,其中由国家发展和改革委员会核准的项目,其项目申请报告应当由具备相应资质的甲级工程咨询机构编制。

  项目申请报告主要包括项目单位情况、拟建项目情况、资源利用和生态环境影响分析、经济和社会影响分析。

  (2)提交项目申请书阶段

  由项目单位向项目核准机关报送《项目申请报告》(一式5份)。

  ①属于地方政府核准的项目:按照地方政府的有关规定,报送至相应的项目核准机关。

  ②属于分别由国家发展改革委员会、国务院行业管理部门核准的项目:由项目所在地省级政府发展改革部门、行业管理部门提出初审意见后,分别向国家发展改革委员会、国务院行业管理部门报送项目申请报告。属于国家发展和改革委员会核准权限的项目,项目所在地省级政府规定由省级政府行业管理部门初审的,由省级政府发展改革部门与其联合报送。

  若项目为国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业投资建设,则直接由国务院有关部门、计划单列企业集团、中央管理企业分别向国家发展改革委员会、国务院行业管理部门报送项目申请报告,并分别附项目所在地省级政府发展改革部门、行业管理部门的意见。

  ③属于国务院核准的项目:由国家发展和改革委员会审核后报送至国务院。

  (3)受理审批阶段

  项目核准机关:①对于申报材料不齐全或者不符合有关要求的,在收到申报材料后5个工作日内一次告知项目单位予以补正;②受理或者不予受理申报材料,都应当出具加盖项目核准机关专用印章并注明日期的书面凭证;③若受理申报材料,书面凭证应注明编号,以便项目单位根据编号在线查询、监督核准过程和结果。

  (4)委托评估阶段(如需)

  项目核准机关:在受理后,如有必要,应在4个工作日内按照有关规定委托工程咨询机构进行评估。

  编制《项目申请报告》的工程咨询机构不得承担同一项目的评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的,该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。

  接受委托的工程咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告,并对评估结论承担责任。

  (5)征求相关部门意见阶段(如需)

  项目核准机关在进行核准审查时,如涉及其他行业管理部门的职能,应商请有关行业管理部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业管理部门逾期没有反馈书面审查意见的,视为同意。

  (6)征求公众意见及专家评议阶段(如需)

  对于可能会对公众利益构成重大影响的项目,项目核准机关应当采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目,可以实行专家评议制度。

  (7)审批阶段

  ①核准期限:项目核准机关在正式受理申报材料后20个工作日内做出是否予以核准的决定,或向上级项目核准机关提出审核意见。20个工作日内不能做出决定的,经本机关负责人批准,可以延长10个工作日,并应当将延长期限的理由告知项目单位。

  如需委托评估或专家评议,项目核准机关应当将所需时间书面告知项目单位,且所需时间不计算在前款规定的期限内,

  ②核准决定:对于同意核准的项目,项目核准机关应当出具项目核准文件并依法将核准决定向社会公开;对于不同意核准的项目,项目核准机关应当出具不予核准决定书,说明不予核准的理由。同时,项目核准机关应抄送核准文件或不予核准决定书至相关部门和下级项目核准、初审机关。

  属于国务院核准权限的项目,由国家发展和改革委员会根据国务院的意见出具项目核准文件或者不予核准决定书。

  (8)申请行政复议或提起行政诉讼阶段(如需)

  项目单位对项目核准机关的核准决定有异议的,可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

  (9)核准文件的有效期及延长

  项目核准文件自印发之日起有效期2年。在有效期内未开工建设的,项目单位应当在有效期届满前的30个工作日之前向原项目核准机关申请延期,原项目核准机关应当在有效期届满前作出是否准予延期的决定。在有效期内未开工建设也未按照规定向原项目核准机关申请延期的,原项目核准文件自动失效。

  (10)已核准项目的重新报批或变更

  取得项目核准文件的项目,有下列情形之一的,项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出调整申请。原项目核准机关应当根据项目具体情况,出具书面确认意见或者要求其重新办理核准手续:①建设地点发生变更的;②建设规模、建设内容发生较大变化的;③项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的;④需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他情形。

  (五)核准文件的有效期及延长

  项目核准文件自印发之日起有效期2年。在有效期内未开工建设的,项目单位应当在有效期届满前的30个工作日之前向原项目核准机关申请延期,原项目核准机关应当在有效期届满前作出是否准予延期的决定。在有效期内未开工建设也未按照规定向原项目核准机关申请延期的,原项目核准文件自动失效。

  (六)已核准项目的重新报批或变更

  取得项目核准文件的项目,有下列情形之一的,项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出调整申请。原项目核准机关应当根据项目具体情况,出具书面确认意见或者要求其重新办理核准手续:(1)建设地点发生变更的;(2)建设规模、建设内容发生较大变化的;(3)项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的;(4)需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他情形。

  (七)法律责任

  (1)项目核准机关及其工作人员:如有超越法定职权、违反法定条件、不遵守法定期限,以及不依法履行监管职责或监督不力等情形,责令改正或依法给予行政处分。

  (2)项目核准机关工作人员:如有索贿受贿等行为,依法追究刑事责任或给予行政处分。

  (3)工程咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家:不遵守国家法律法规和本办法规定的,依法追究相应责任。

  (4)项目单位:申报材料有隐瞒或提供虚假材料的,将不予受理或不予核准;已经取得核准文件的,将撤销核准文件;已经开工建设的,依法责令其停止建设,将其纳入不良信用记录,并依法追究有关责任人的法律责任。

  未依法取得核准文件而擅自开工建设的项目,以及未按照核准文件的要求进行建设的项目,将其纳入不良信用记录,依法责令其停止建设或者限期整改,并依法追究有关责任人的法律责任。‘
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